分支机构及人员管理薄弱！青岛证监局向中泰证券连发三张监管函-桃源网

分支机构及人员管理薄弱！青岛证监局向中泰证券连发三张监管函

时间：2026-07-17 11:35:22 来源：桃源网

因分支机构及人员管理不到位等问题，分支发张中泰证券被监管“点名”。机构及人监局监管

5月8日，员管青岛证监局发布的理薄《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，弱青中泰证券股份有限公司（下称“中泰证券”，岛证600918.SH）对分支机构及工作人员管理薄弱，向中未能切实防范从业人员道德风险和操作风险。泰证

青岛证监局指出，券连上述行为违反了相关合规管理规定，分支发张决定对中泰证券采取出具警示函的机构及人监局监管行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。员管

同日被“点名”的还有其青岛分支机构。青岛证监局下发决定书指出，弱青中泰证券青岛香港中路证券营业部存在未履行重大事项报告义务、岛证未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位等三方面问题。青岛证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

同时，该营业部负责人傅咏梅因对上述问题负有直接责任，被采取监管谈话措施。

值得关注的是，监管机构自2025年以来已多次对中泰证券及其分支机构发出行政监管措施决定。

4月17日，北京证监局查明，中泰证券北京分公司存在投资者适当性管理不到位、对证券投资顾问执业行为管理不到位的情况，对其采取出具警示函措施。

2025年12月，因在银江技术股份有限公司2023年向特定对象发行股票项目的保荐及持续督导过程中未勤勉尽责，对房产抵押情况核查不到位，未能识别虚计收入等情况，山东证监局对中泰证券出具了警示函。

同月，据中国人民银行山东省分行公示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被处以警告并罚款86.9万元。

更早之前的2025年2月，证监会下发行政监管措施决定书，指出中泰证券在债券业务中存在尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位，以及未能严格规范工作人员执业行为等违规事实，对其采取出具警示函的措施。

官方资料显示，中泰证券成立于2001年5月，在全国28个省市自治区设有45家分公司、250多家营业部，员工9000余人，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股交、万家基金、中泰物业等子公司。

财报显示，中泰证券2025年全年实现营业收入113.93亿元，同比增长17.58%；实现归属于母公司股东的净利润14.35亿元，同比增长53.07%。截至2025年末，公司总资产2535.31亿元，归属于母公司股东的权益493.85亿元。

进入2026年，其业绩继续保持增长。中泰证券2026年一季报数据显示，报告期内公司实现营业收入31.07亿元，较上年同期的24.83亿元（调整后）增长25.14%；实现归属于母公司股东的净利润4.69亿元，同比增长26.80%。

截至5月8日收盘，中泰证券（600918）跌0.33%，报6.01元。

澎湃新闻记者孙铭蔚实习生姚榕琰