又一家私募机构遭监管处罚。家私

近日，募实上海证监局公布的控人一则行政处罚决定书显示，上海雷根资产管理有限公司（以下简称“雷根资管”）存在多项违法事实，被终严重违反市场公开公平公正原则，身市严重损害资本市场投资者权益，场禁影响恶劣；李某龙作为相关违规行为直接负责的家私主管人员，违法情节特别严重，募实上海证监局对李某龙采取终身证券市场禁入措施。控人

雷根资管存在三项违法事实

根据上海证监局公告，经查明，身市雷根资管存在三项违法事实：

一是场禁向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益。公司与相关产品投资者签订私募投资基金份额转让协议，家私承诺投资本金不受损失和最低收益。募实

二是控人从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。雷根有道基金、雷根领先一号私募证券投资基金主要资产均为已终止挂牌的原新三板某挂牌公司股票，且在该公司经营异常/经营状况恶化的情况下，雷根资管仍按股票终止挂牌前价格核算基金净值，并以添宝全天候一号、雷根添宝全天候五号二期私募证券投资基金按相关净值分别申购持有雷根有道基金、雷根领先一号的份额，损害了投资者的利益。

简单来说，就是雷根资管旗下基金重仓已退市、经营异常的新三板标的，却按退市前价格虚估净值，并安排其他产品接盘。

三是未按规定履行信息披露义务。优享全天候五号《2021年年度报告》《2022年第二季度报告》披露的“期末基金资产组合情况”均显示无私募基金产品投资，与实际情况不符，导致优享全天候五号《2021年年度报告》《2022年第二季度报告》未如实披露相关投资情况。

上述违规事实，有基金公告、基金合同、中国证券投资基金业协会提供的资料、托管人提供的资料、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券市场禁入规定》等法规，上海证监局对李某龙采取终身证券市场禁入措施。禁入期内，其不得在任何机构从事证券业务，不得担任上市公司、非上市公众公司董监高职务。

据中基协官网公示信息，雷根资管成立于2014年，机构类型为私募证券投资基金管理人，在管规模区间在20亿元至50亿元，取得基金从业资格的全职员工仅2人，机构信息最后更新时间是2023年4月。公开信息显示，雷根资管由雷根实业集团全资控股，该集团公司由李海龙、李金龙兄弟实际控制。

2020年5月，全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转公司”）对雷根实业集团及雷根资管旗下雷根多策略基金、雷根有道基金采取自律监管措施。根据当时的通报，全国股转公司对雷根实业集团账户组拉抬股价后大额、高价对倒华泓科技等4只股票的行为，采取限制交易6个月的措施。

半年来已有多家私募被罚

事实上，近半年来，多家私募机构被监管处罚。

中国证监会2026年1月23日发布消息称，证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称“瑞丰达”）及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会注销相关私募机构管理人登记。据了解，对瑞丰达相关机构和人员开出的超4100万元的罚单，处罚力度再创“史上最重”。

2025年12月12日，中国证监会通报称，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称“优策投资”）及有关责任人员违法违规作出行政处罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。

来源：金融时报客户端

记者：杨毅

编辑：云阳

邮箱：fnweb@126.com

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